2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编含答案详解（基础题）.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编

第一部分单选题(50题)

1、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组

【答案】：C

【解析】该题正确答案选C。依据相关期货交易规则，在期货交易中，若期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失，对于不同情况有不同的责任判定。选项A，期货公司内部发生重大人事调整，这属于公司内部管理层面的变动，并非不可预见、不可避免的外部因素，不能因此免除其延误执行客户交易指令的责任；选项B，期货公司发生亏损是公司经营结果的体现，与交易指令延误的责任并无直接关联，不能作为免责事由；选项C，由于市场原因造成的延误，如市场出现极端行情、交易系统拥堵等，这种情况超出了期货公司的控制范围，通常可作为免责事由；选项D，期货公司发生合并重组，同样是公司自身的经营决策和组织架构变动，不能成为延误执行客户交易指令的免责理由。综上，正确答案是C。

2、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查境外机构设立外商投资期货公司后申请相关事宜对应的管理部门。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。境外机构设立外商投资期货公司，向中国证监会提出申请是符合监管流程和职责划分的，所以该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责受理境外机构设立外商投资期货公司的申请，因此该选项错误。选项C，国家外汇管理部门主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等方面的管理工作，与境外机构设立外商投资期货公司的申请受理无关，所以该选项错误。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，并不涉及期货公司设立申请的管理，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。

3、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为的处罚规定。解题关键在于依据相关法规，判断甲的行为性质及对应的处罚措施。甲作为期货公司的从业人员，将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务和法规要求。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，且未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员有泄露内幕信息等违规行为，但情节较轻且未造成严重后果的，应暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A，永久性撤销甲的期货从业人员资格，此处罚过于严重，甲的行为未达到需永久性撤销资格的程度。选项B，暂停甲的期货从业人员资格3年，该处罚不符合对于情节较轻未造成严重后果情况的规定。选项C，撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请，同样处罚过重，不适用本案情形。选项D，暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，符合法规中对于此类情节较轻违规行为的处罚规定。综上，答案选D。

4、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会是会员大会的常设机构，在会员大会闭会期间，负责执行会员大会的决议，对会员大会负责。该选项说法符合相关规定，是正确的。选项B会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1-2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。所以该选项说法正确。选项C理事会会议至少每半年召开一次，以确保能及时对交易所的相关事务进行决策和管理。此规定是为了保证理事会工作的正常开展，该选项说法无误。选项D理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，