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菏泽市惠泽创业投资有限企业协议

协议专题:新三板上市教导服务协议

协议双方:

甲方:

法人代表:

乙方:菏泽市惠泽创业投资有限企业

法人代表:王宏麟

协议分类:非投资类

协议编号:惠泽协议【】号

协议签署时间:

协议签署地址:

新三板上市教导服务协议

甲方:

法定代表人:

经营场所:

乙方:菏泽市惠泽创业投资有限企业

法定代表人:王宏麟

经营场所:菏泽市经开区丹阳办事处42-46号

第一章总则

第一条、甲方为依法设置、正当存续并正常经营含有独立民事行为能力企业法人主体,正常经营满两年以上。甲方决定授权并委托乙方作为股份制改造和上市工作专业教导机构,在乙方教导下进行股份制改造并在中小企业股份转让系统（新三板）首发上市。

第二条、乙方作为专业化综合金融服务机构和新三板上市教导教授,是菏泽市政府指定企业改制上市教导机构,含有为甲方提供全方位金融服务能力,并同意为甲方提供综合性金融服务和新三板上市教导服务。

第三条、甲乙双方经认真协商、充足沟通、自愿达成一致,签署以下协议。

第二章教导服务内容

第四条、股份制改造。根据新三板上市规范对甲方进行股份制改造,帮助甲方根据《企业法》、《证券法》等相关要求,建立规范组织制度和运行机制。

第五条、教导上市。对甲方进行全方位教导并帮助甲方在新三板首发上市。

第六条、甲方以总授权模式将股份制改造和上市教导任务委托给乙方实施,乙方以总承包模式开展对甲方股份制改造和上市教导工作。上市过程中参与第三方机构包含会计师事务所、律师事务所、评定事务所和主办券商由乙方推荐并经甲方认可。乙方作为总牵头人在甲方委托下完成全部工作。

第三章工作步骤

第七条、在甲方创始股东意见一致、配合主动,且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺点前提下,股改和上市教导过程约在9--11个月完成,时间表以下:

1、预调研。甲乙双方经初步接触,乙方同意接收甲方授权和委托,对甲方进行预调研,撰写项目推荐汇报,报乙方项目审查部门审查立项;

2、项目立项。预调研完成后,乙方项目工作人员提交项目立项汇报并经审查经过后进行项目立项,立项成功即可与甲方签署教导协议和保密协议等法律文书;

3、工作组进场。项目立项成功,乙方立刻成立项目教授组,正式进场开展改制调查和规范化教导工作;

4、规范教导。乙方对甲方进行深入全方面尽职调查,完成尽职调查后拟订股份制改造和上市方案并与甲方完全磋商以达成一致。

5、股份制改造。甲乙双方根据一致确定股改上市方案完成股份制改制,设置新股份企业。

6、完成内部审核。乙方牵头主办券商研制上市推荐材料,并督促帮助主办券商完成内部审核。

7、上报推荐材料。主办券商经过推荐材料内部审核,上报新三板发审会审核。

8、补充审查材料。乙方根据发行审查部门要求补充推荐材料,协调上市主管机构完成上市审查并出具同意意见书。

第八条、股权登记。标准上发审结束即开始办理股权登记,时间为1个月。

第九条、首发上板。标准上安排在股权登记结束之日起1个月内（视排队情况确定）。

第四章教导服务费确定标准及支付方法

第十条、乙方向甲方收取教导服务费____万元整（大写元整）,包含会计师事务所、律师事务所和主办券商服务费,不含资产评定费、差旅费、住宿费和通讯费（据实列支）。

第十一条、乙方在股改前为甲方引入战略投资人,使甲方取得融资,则应根据甲方实际取得资金总额一次性收取3—5%融资顾问费。

第十二条、服务费支付方法以下:

1、教导服务费在甲方上市成功后一次性支付。

2、资产评定费在评定完成后一次性支付;

3、会计师事务所、律师事务所服务费采取分期支付方法,具体支付百分比另行约定。

4、融资顾问费依据实际到位资金总额同时同百分比支付。

第五章双方责任和义务

第十三条、甲方责任和义务

1、建立上市办公室,法定代表人任上市办公室主任,并指定行政、财务、销售、市场、战略管理、人力资源、技术研发等部门责任人为组员,指定专员为上市工作责任人。

2、主动配合乙方工作,根据乙方要求在指定时间内提供乙方要求文件、资料及信息,并确保其所提供文件资料和信息真实性、正确性和完整性;

3、统一股东思想,根据乙方要求签发股东大会决议、董事会决议和其它法律文件。

4、根