原创力文档- 1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
- 2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页
金融机构反洗钱与合规制度知识试卷及答案
1.一次检查中发现员工在同一事项多次违规的，原则上应按次数累计积分，但一次累计积分最高不超过（）分
A、4
B、5
C、6
D、8
【正确答案】：C
2.（)是案防工作监督的第一责任人。
A、董事长
B、监事长
C、理事长
D、风险管理负责人
【正确答案】：B
3.不列不是客户身份识别工作应当遵循的原则：（）
A、勤勉尽责
B、风险为本
C、实质重于形式
D、合规为本
【正确答案】：D
4.网点临时停业（）天以下，需要张贴告示告知客户。
A、2
B、3
C、4
文档评论（0）