原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题
第一部分单选题(50题)
1、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。
A.2007年11月5日
B.2009年11月5日
C.2007年9月1日
D.2009年9月1日
【答案】：D
【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》的施行时间。《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行，所以本题正确答案选D。
2、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司风险监管相关规定中现场检查的时间要求。根据相关法规，当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以答案选A。
3、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。
A.期货公司内部
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】：B
【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。
4、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过
【答案】：A
【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。
5、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
【答案】：C
【解析】本题是关于期货交易所审批设立机构的考查。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业的自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以选项A错误。选项B，国务院财政部门主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此选项B错误。选项C，依据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行集中统一监管的职责，其中包括审批设立期货交易所，所以选项C正确。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，不涉及期货交易所的审批设立，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。
6、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
【答案】：C
【解析】本题主要考查首席风险官发现期货公司经营管理问题时应向谁提出整改意见。选项A，董事长主要负责公司的重大决策等宏观层面的事务，首席风险官发现的经营管理行为合法合规性、风险管理等方面的具体违法违规问题，通常并非直接向董事长提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要是对公司的
文档评论（0）