并购法律尽职调查清单(3篇).docx

第1篇

一、前言

并购法律尽职调查是并购交易中至关重要的一环，它旨在全面、准确地了解目标公司的法律风险，为并购决策提供依据。以下是一份并购法律尽职调查清单，旨在帮助并购方和律师团队全面开展尽职调查工作。

二、调查对象

1.目标公司及其子公司、分支机构

2.目标公司的控股股东、实际控制人

3.目标公司的主要供应商、客户、合作伙伴

4.目标公司的关联方

三、调查内容

1.公司基本情况调查

（1）公司设立、变更、注销情况

（2）公司章程、股东名册、董事、监事、高级管理人员名单

（3）公司经营范围、经营期限、注册资本、实收资本等基本信息

（4）公司名称、住所、法定代表人、联系方式等基本信息

2.公司股权结构调查

（1）股权结构图

（2）股东出资情况、出资方式、出资时间

（3）股权变更、转让、质押等情况

（4）股东会、董事会、监事会决议

（5）关联交易、同业竞争等情况

3.公司资产、负债调查

（1）公司资产清单、负债清单

（2）资产权属、使用、收益等情况

（3）资产抵押、质押、查封、冻结等情况

（4）应收账款、预付款、存货等情况

（5）无形资产、知识产权等权利状况

4.公司合同、协议调查

（1）主要合同、协议清单

（2）合同、协议履行情况

（3）合同、协议纠纷、争议解决情况

（4）合同、协议的期限、权利义务、违约责任等

5.公司诉讼、仲裁调查

（1）公司作为原告、被告、第三人参与的诉讼、仲裁案件清单

（2）案件审理、执行情况

（3）案件涉及的标的、诉讼请求、判决结果等

（4）案件对公司的经营、财务状况的影响

6.公司劳动、社会保障调查

（1）员工基本情况、劳动合同、社会保险等

（2）劳动合同解除、终止情况

（3）劳动争议、仲裁、诉讼情况

（4）员工工资、福利、加班费等

7.公司环保、安全生产调查

（1）环保、安全生产许可证

（2）环保、安全生产管理制度

（3）环保、安全生产事故

（4）环保、安全生产罚款、处罚情况

8.公司税务调查

（1）税务登记、纳税申报、税务审计情况

（2）税收优惠政策、减免税情况

（3）税务纠纷、处罚情况

（4）税务风险

9.公司合规性调查

（1）公司合规制度、内部控制制度

（2）合规风险、合规违规情况

（3）合规整改、处罚情况

（4）合规培训、宣传情况

10.公司知识产权调查

（1）知识产权清单、权属、使用情况

（2）知识产权纠纷、侵权、假冒等情况

（3）知识产权许可、转让、质押等情况

（4）知识产权保护措施

11.公司财务调查

（1）财务报表、审计报告

（2）财务风险、财务状况

（3）财务纠纷、处罚情况

（4）财务数据真实性、准确性

12.公司其他事项调查

（1）公司对外投资、担保情况

（2）公司对外捐赠、赞助情况

（3）公司对外租赁、出售等情况

（4）公司对外合作、联营情况

四、调查方法

1.文件审查：查阅目标公司及相关方的公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合同、协议、财务报表、审计报告等文件。

2.询问：与目标公司及相关方进行访谈，了解公司经营、管理、财务等方面的情况。

3.外部调查：通过行业协会、政府部门、第三方机构等渠道，了解目标公司的行业地位、竞争状况、政策环境等。

4.法律意见：根据调查结果，出具法律意见书，对目标公司的法律风险进行评估。

五、调查报告

1.调查报告应包括调查对象、调查内容、调查方法、调查结果、法律意见等。

2.调查报告应客观、真实、全面地反映目标公司的法律风险。

3.调查报告应附具相关证据材料。

六、总结

并购法律尽职调查是保障并购交易顺利进行的重要环节。通过以上清单，并购方和律师团队可以全面、系统地开展尽职调查工作，为并购决策提供有力支持。在实际操作中，应根据具体情况调整调查内容和方法，确保尽职调查工作的有效性。

第2篇

一、概述

并购法律尽职调查是指在并购过程中，对目标公司及其业务、资产、负债、法律关系等进行全面、深入的调查，以评估并购风险，为并购决策提供依据。以下是一份并购法律尽职调查清单，旨在帮助并购方全面了解目标公司的情况。

二、公司基本信息调查

1.公司名称、注册资本、法定代表人、注册地址、经营范围等基本信息；

2.公司成立时间、历史沿革、变更记录；

3.公司章程、股东会决议、董事会决议等公司治理文件；

4.公司股权结构、股东出资情况、股权激励计划等；

5.公司对外投资情况、关联方关系等。

三、公司资产调查

1.土地使用权、房屋所有权、设备、知识产权等资产权属；

2.资产评估报告、资产转让记录等；

3.资产抵押、质押、查封、冻结等情况；

4.资产运营状况、盈利能力等。

四、公司负债调查

1.应付账款、应收账款、预收账款等；

2.长期借款、短期借款、应付债券等；

3.诉讼、仲裁、行政处罚等潜