原创力文档第1篇
一、引言
随着我国资本市场的不断发展，新三板市场逐渐成为中小企业融资的重要平台。新三板法律尽职调查作为企业上市、并购、投资等环节的重要环节，对于保障各方合法权益具有重要意义。本报告旨在通过对新三板挂牌公司进行全面的法律尽职调查，揭示其法律风险，为投资者、并购方等提供决策依据。
二、调查对象及范围
1.调查对象：XX公司（以下简称“公司”），新三板挂牌公司，股票代码：XXXX。
2.调查范围：公司设立、股权结构、知识产权、合同、劳动、诉讼仲裁、环保、税务、行政处罚等方面。
三、调查方法
1.文件审查：查阅公司设立文件、股权结构文件、知识产权证书、合同、劳动用工合同、诉讼仲裁文件、环保报告、税务文件、行政处罚文件等。
2.询问相关人员：与公司管理层、法务人员、财务人员等进行访谈，了解公司法律风险及合规情况。
3.外部调查：查阅公开信息、行业报告、政府公告等，了解公司所处行业及政策环境。
四、调查结果
1.公司设立
（1）公司成立于XXXX年，注册资本为人民币XXXX万元，注册地为XX省XX市。
（2）公司设立手续齐全，合法合规。
2.股权结构
（1）公司股权结构清晰，股东持股比例合理。
（2）公司不存在股权纠纷、股权代持等法律风险。
3.知识产权
（1）公司拥有多项专利、商标、著作权等知识产权。
（2）公司知识产权保护措施到位，不存在侵权纠纷。
4.合同
（1）公司合同签订程序合法，内容完整。
（2）公司合同履行情况良好，不存在违约风险。
5.劳动
（1）公司劳动用工合同签订合法，员工福利待遇符合国家规定。
（2）公司不存在劳动争议、违法解除劳动合同等法律风险。
6.诉讼仲裁
（1）公司近三年无重大诉讼仲裁案件。
（2）公司诉讼仲裁案件处理及时，不存在败诉风险。
7.环保
（1）公司符合国家环保政策要求，环保设施齐全。
（2）公司环保手续齐全，不存在环保违法行为。
8.税务
（1）公司依法纳税，不存在偷税、漏税等违法行为。
（2）公司税务风险较低。
9.行政处罚
（1）公司近三年无重大行政处罚记录。
（2）公司行政处罚案件处理及时，不存在处罚风险。
五、法律风险提示
1.行业政策风险：新三板市场政策变化较快，公司需密切关注政策动态，及时调整经营策略。
2.知识产权风险：公司需加强知识产权保护，防范侵权纠纷。
3.合同风险：公司需规范合同签订、履行、变更等环节，防范合同纠纷。
4.劳动风险：公司需关注员工权益，防范劳动争议。
5.环保风险：公司需严格遵守环保法规，防范环保违法行为。
六、结论
根据本次法律尽职调查，公司设立、股权结构、知识产权、合同、劳动、诉讼仲裁、环保、税务、行政处罚等方面均符合国家法律法规及政策要求，不存在重大法律风险。但公司仍需关注行业政策、知识产权、合同、劳动、环保等方面的风险，加强合规管理，确保公司稳健发展。
七、建议
1.公司应密切关注行业政策变化，及时调整经营策略。
2.公司应加强知识产权保护，防范侵权纠纷。
3.公司应规范合同签订、履行、变更等环节，防范合同纠纷。
4.公司应关注员工权益，防范劳动争议。
5.公司应严格遵守环保法规，防范环保违法行为。
本报告仅供参考，不构成任何投资建议。投资者、并购方等在使用本报告时，应根据自身实际情况进行判断，并承担相应风险。
第2篇
一、前言
随着我国资本市场的发展，新三板市场作为多层次资本市场的重要组成部分，吸引了越来越多的企业选择挂牌。新三板市场的快速发展，也使得法律尽职调查（以下简称“尽调”）成为投资者关注的重要环节。本报告旨在通过对新三板挂牌企业进行法律尽职调查，全面了解企业的法律风险，为投资者提供参考。
二、尽调目的
1.了解企业基本情况，包括企业成立、股权结构、经营范围等；
2.评估企业法律风险，包括但不限于合同、知识产权、劳动用工、诉讼仲裁等；
3.分析企业合规性，包括但不限于法律法规、行业规范等；
4.提供投资建议，降低投资风险。
三、尽调范围
1.企业基本信息调查；
2.企业股权结构调查；
3.企业合同及交易调查；
4.企业知识产权调查；
5.企业劳动用工调查；
6.企业诉讼仲裁调查；
7.企业合规性调查。
四、尽调方法
1.文件审查：查阅企业相关法律文件，包括但不限于公司章程、股东会决议、董事会决议、合同、知识产权证书等；
2.询问访谈：与企业相关人员（如法定代表人、财务负责人、法务负责人等）进行访谈，了解企业相关情况；
3.外部调查：向相关政府部门、行业协会、第三方机构等了解企业相关信息；
4.现场勘查：对企业生产经营场所进行实地勘查。
五、尽调结果
1.企业基本信息
（1）企业成立：企业成立于XXX年，注册资本XXX万元，经营范围为XXX；
（2）股权结
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