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2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟试题
第一部分单选题(50题)
1、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告
【答案】：B
【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。
2、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失
B.重大过失
C.故意
D.故意或者重大过失
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货公司因提供虚假信息误导客户下单造成经济损失时应承担赔偿责任的主观过错条件。选项A，过失是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。一般过失的主观恶性相对较小，在本题情境中，如果仅因一般过失提供虚假信息，并不必然导致承担赔偿责任，所以A选项不符合要求。选项B，重大过失是指行为人因疏忽或过于自信，不仅没有遵守法律对他较高的注意之要求，甚至连人们一般应该注意并能够注意的要求都未达到，以致造成某种损害后果。虽然重大过失的危害性比一般过失大，但本题并不选重大过失单独承担责任这种情况，所以B选项错误。选项C，故意是指明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。当期货公司故意提供虚假信息误导客户下单并造成客户经济损失时，其主观恶意明显，理应承担赔偿责任，所以C选项正确。选项D，该选项包含了故意和重大过失两种情况，但根据相关规定，仅故意这种主观状态下期货公司就需承担赔偿责任，并非故意或者重大过失两种情况，所以D选项错误。综上，本题答案选C。
3、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。
4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．
A.提高保证金收取标准
B.降低风检管理要求
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务时的禁止行为。选项A，提高保证金收取标准，这实际上是一种增加风险保障的措施，能够在一定程度上降低期货交易的潜在风险，对期货公司和市场的稳定有积极作用，并非禁止行为。选项B，降低风检管理要求是不被允许的。风检管理是期货公司保障交易安全和合规的重要手段，向股东、实际控制人及其关联人提供服务时降低风检管理要求，可能会破坏市场公平公正的环境，增加交易风险，甚至可能导致期货公司面临较大的经营风险，严重影响金融市场的稳定。所以该选项正确。选项C，降低手续费收取标准在市场竞争中是较为常见的商业行为，虽然可能会影响期货公司的收入，但它本身并不违反相关规定，只要符合市场的定价原则和公司的经营策略，是可以操作的。选项D，提高手续费收取标准也是期货公司根据自身经营情况和市场情况自主决策的一种商业行为，只要在合理合法的范围内进行，并不会被禁止。综上，答案选B。
5、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.中国期货业协会提名，董事会通过
B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过
C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过
D.中国期货业协会提名，理事会通过
【答案】：B
【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长、副理事长任免的相关规定。我们来对每个选项进行分析：-A选项：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，且董事会并非
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