2023年度证券从业资格题库检测试题打印含答案详解（培优A卷）.docxVIP

证券从业资格题库检测试题打印

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）下列不属于客户风险特征的是

A.风险认知度

B.实际风险承受能力

C.风险预期

D.风险偏好

正确答案：C

2、（单选题）货币市场的主要功能是

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案：A

3、（单选题）下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

正确答案：A

4、（单选题）下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

正确答案：D

5、（单选题）申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

正确答案：B

6、（单选题）附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态

A.随即消失

B.依然存在

C.自动终止

D.转为股票

正确答案：B

7、（单选题）下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

正确答案：C

8、（单选题）关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。

A.上升三角形是以看跌为主

B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合

C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合

D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

正确答案：C

9、（单选题）金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。

Ⅰ.货币衍生工具

Ⅱ.股权类产品的衍生工具

Ⅲ.结构化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：A

10、（单选题）在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

正确答案：B

11、（单选题）资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。

A.资本市场没有摩擦

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.资产市场不可分割

D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

正确答案：C

12、（单选题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

正确答案：D

13、（单选题）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

正确答案：B

14、（单选题）证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

正确答案：C

15、（单选题）典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

正确答