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证券从业资格能力检测试卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A.筹资者
B.管理者
C.投资者
D.监管者
正确答案：C
2、（单选题）关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是()。
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
正确答案：A
3、（单选题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()。
A..ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票
正确答案：B
4、（单选题）下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力
正确答案：B
5、（单选题）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
正确答案：B
6、（单选题）上海证券交易所的分类股价指数包括()。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
正确答案：A
7、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
正确答案：C
8、（单选题）我国证券交易所归属()直接管理。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.中国证监会
D.省级人民政府
正确答案：C
9、（单选题）证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.开市前
正确答案：D
10、（单选题）下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。
A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产＝负债＋所有者权益”
B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征
C.资产和负债的结构是报表分析的重点
D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险
正确答案：B
11、（单选题）现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A.银行存款
B.股票
C.期
D.有价证券
正确答案：A
12、（单选题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
正确答案：B
13、（单选题）稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股
正确答案：A
14、（单选题）下列关于混合资本债券的说法正确的有()。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可
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