2023年度证券从业资格考试历年机考真题集含完整答案详解【夺冠系列】.docxVIP

证券从业资格考试历年机考真题集

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

正确答案：D

2、（单选题）证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案：D

3、（单选题）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()万元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

正确答案：A

4、（单选题）证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

正确答案：A

5、（单选题）证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

正确答案：A

6、（单选题）动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。

A.短期报酬

B.长期报酬

C.回报率

D.总收益

正确答案：B

7、（单选题）企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发改委

正确答案：C

8、（单选题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

正确答案：B

9、（单选题）证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。

A.直投基金认缴承诺书

B.集合资产管理风险揭示书

C.集合资产管理计划说明书

D.集合资产管理合同文本

正确答案：A

10、（单选题）市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

正确答案：A

11、（单选题）在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下(不含2年)

B.1个月及以上，1年以下(不含1年)

C.1个月及以上，2年以下(不含2年)

D.3个月及以上，1年以下(不含1年)

正确答案：A

12、（单选题）从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。

A.总托管人

B.分托管人

C.二级托管人

D.监管者

正确答案：A

13、（单选题）商业银行次级债券的发行方式是

A.代销

B.一次足额发行或限额内分期

C.招标承销

D.包销

正确答案：B

14、（单选题）资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

A.50

B.200

C.150

D.100

正确答案：B

15、（单选题）金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。

Ⅰ.货币衍生工具

Ⅱ.股权类产品的衍生工具

Ⅲ.结构化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：A

16、（单选题）设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列()文件。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

17、（单选题）下列各项属于投资适当性要求的是

A.特定的投资者购买恰当的产品

B.适合的投资者购买低风险的产品

C.适合的投资者购买恰当的产品

D.特定的投资者购买低风险的产品

正确答案：C

18、（单选题）下列不属于奇异型