2024年证券从业资格自我提分评估及答案详解【网校专用】.docxVIP

证券从业资格自我提分评估

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

正确答案：A

2、（单选题）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

正确答案：A

3、（单选题）政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类

A.付息方式

B.债券形态

C.发行额度

D.发行主体

正确答案：D

4、（单选题）国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行

B.清算机构

C.银行业协会

D.证券交易所

正确答案：A

5、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求

Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

6、（单选题）在弱式有效市场中，（）。

A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

正确答案：C

7、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

正确答案：C

8、（单选题）未经()批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

正确答案：C

9、（单选题）财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.3年

正确答案：B

10、（单选题）包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

正确答案：C

11、（单选题）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

正确答案：B

12、（单选题）下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是()。

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成

正确答案：A

13、（单选题）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

正确答案：D

14、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正确答案：D

15、（单选题）()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

正确答案：A

16、（单选题）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证