2024证券从业资格模拟试题附答案详解（突破训练）.docxVIP

证券从业资格模拟试题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。

A.筹资者

B.管理者

C.投资者

D.监管者

正确答案：C

2、（单选题）根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

正确答案：C

3、（单选题）证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

正确答案：C

4、（单选题）下列不属于证券中介机构的是()。

A.中国证监会

B.资信评级公司

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

正确答案：A

5、（单选题）上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

正确答案：B

6、（单选题）关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。

Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立

Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金

Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

7、（单选题）基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。

A.国有企业

B.证券公司

C.人民银行

D.商业银行

正确答案：D

8、（单选题）与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。

A.较小

B.较大

C.相同

D.不确定

正确答案：B

9、（单选题）证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

正确答案：A

10、（单选题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

正确答案：B

11、（单选题）港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

正确答案：D

12、（单选题）下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案：A

13、（单选题）发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.30

B.50

C.60

D.90

正确答案：C

14、（单选题）市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

正确答案：A

15、（单选题）《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.证监会

正确答案：C

16、（单选题）在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构