2024-2025学年证券从业资格能力检测试卷（突破训练）附答案详解.docxVIP

证券从业资格能力检测试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.3亿

正确答案：B

2、（单选题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

正确答案：C

3、（单选题）下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

正确答案：D

4、（单选题）1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案：C

5、（单选题）上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

正确答案：B

6、（单选题）有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。

A.交易型

B.被动型

C.积极型

D.投资组合保险

正确答案：B

7、（单选题）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

正确答案：A

8、（单选题）按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

正确答案：C

9、（单选题）假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

正确答案：C

10、（单选题）与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。

A.较小

B.较大

C.相同

D.不确定

正确答案：B

11、（单选题）下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(??)。

A.A股账户

B.基金账户

C.期权账户

D.B股账户

正确答案：D

12、（单选题）下列不属于客户风险特征的是

A.风险认知度

B.实际风险承受能力

C.风险预期

D.风险偏好

正确答案：C

13、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

正确答案：D

14、（单选题）证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

正确答案：C

15、（单选题）在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款

B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款

C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产

D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产

正确答案：D

16、（单选题）在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.证券价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.投资者都是理性的

正确答案：B

17、（单选题）现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。

A.最大期望收益组合

B.最小方差组合

C.最优证券组合

D.有效证券组合

正确答案：C

18、（单选题）下列不属于影响债券利率因素的是(