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证券从业资格题库试题
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）下列关于β系数说法正确的是()。
A.β系数的值越大，其承担的系统风险越小
B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C.β系数的值在0～1之间
D.β系数是证券总风险大小的度量
正确答案：B
2、（单选题）关于单利和复利的区别，下列说法正确的是
A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日
B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率
D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算
正确答案：D
3、（单选题）在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程
正确答案：C
4、（单选题）股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券。
A.资金权
B.债权
C.财产权
D.转让权
正确答案：C
5、（单选题）按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
正确答案：C
6、（单选题）债券回购交易更多的是有()的属性。
A.长期融资
B.信用交易
C.短期融资
D.期货交易
正确答案：C
7、（单选题）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的
A.可赎回优先股票股东
B.累积优先股票股东
C.参与优先股票股东
D.可转换优先股票股东
正确答案：C
8、（单选题）下列有关凭证式国债的说法，错误的是()。
A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B.采取“随买随卖”的方式进行交易
C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
D.利率按实际持有天数分档计付
正确答案：A
9、（单选题）在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。
A.债券基金
B.货币基金
C.股票基金
D.认股权证基金
正确答案：B
10、（单选题）下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是
A.WMS
B.MACD
C.KDJ
D.RSI
正确答案：B
11、（单选题）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、价格优先
D.时间优先、客户优先
正确答案：D
12、（单选题）下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
正确答案：B
13、（单选题）根据年龄层可以把个人生涯规划比照家庭生命周期分为6个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是
A.建立期
B.稳定期
C.维持期
D.高原期
正确答案：B
14、（单选题）股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。
A.资金权
B.债权
C.财产权
D.转让权
正确答案：C
15、（单选题）在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
正确答案：A
16、（单选题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()。
A..ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票
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