企业刑事合规不起诉机制及其实施效果研究.docxVIP

企业刑事合规不起诉机制及其实施效果研究

目录

内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1.1时代发展对企业合规需求的提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.1.2刑事合规不起诉机制的价值体现．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.1国外刑事合规理论与实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.2.2国内刑事合规与不起诉制度研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.3.1主要研究内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.3.2研究方法的选择与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

1.4论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

企业刑事合规不起诉机制的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.1企业刑事责任的界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

2.1.1企业犯罪的理论争议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

2.1.2企业犯罪责任的承担方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.2刑事合规制度概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

2.2.1刑事合规的概念与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.2.2刑事合规的构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.3刑事不起诉制度分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

2.3.1刑事不起诉的适用条件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.3.2刑事不起诉的类型与程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

2.4企业刑事合规不起诉机制的理论构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.4.1企业刑事合规不起诉的内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.4.2企业刑事合规不起诉的正当性依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

企业刑事合规不起诉机制的构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

3.1合规计划的要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

3.1.1合规计划的制定与完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.1.2合规计划的执行与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

3.2合规文化的培育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

3.2.1合规文化的内涵与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

3.2.2合规文化的构建途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

3.3合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.3.1合规培训的对象与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

3.3.2合规教育的实施方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.4内部控制与风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

3.4.1内部控制体系的构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

3.4.2风险管理机制的完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

3.5违规行为的调查与处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

3.5.1违规行为的调查程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．