2024-2025学年度证券从业资格练习题及答案详解【有一套】.docxVIP

证券从业资格练习题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

正确答案：C

2、（单选题）上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

正确答案：C

3、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

正确答案：C

4、（单选题）下列不属于衍生产品类证券产品特征的是

A.联动性

B.跨期性

C.杠杆性

D.低风险性

正确答案：D

5、（单选题）证券投资基金资产估值的对象是()。

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

正确答案：D

6、（单选题）下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案：A

7、（单选题）对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

A.促进全流通

B.保持货币币值稳定

C.促进交易快捷

D.促进国际化

正确答案：B

8、（单选题）各国证券市场监管的主要任务是

A.调控证券市场与证券交易的规模

B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境

C.保证证券市场的效率

D.降低非系统性风险

正确答案：B

9、（单选题）证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。

A.筹资者

B.管理者

C.投资者

D.监管者

正确答案：C

10、（单选题）在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

A.资金账号

B.银行账号

C.证券账号

D.身份证号

正确答案：B

11、（单选题）下列不属于影响债券利率因素的是()。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

正确答案：B

12、（单选题）下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

正确答案：B

13、（单选题）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

A.买卖企业债券

B.证券承销

C.买卖国债

D.买卖股票

正确答案：B

14、（单选题）优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(??)优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格

B.高于市场价格

C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格

正确答案：D

15、（单选题）1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案：C

16、（单选题）下列不属于证券中介机构的是()。

A.中国证监会

B.资信评级公司

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

正确答案：A

17、（单选题）作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

18、（单选题）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承

A.1亿元

B.5000万元