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证券从业资格过关检测试卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任
A.股东财产
B.出资人资产
C.净资产
D.全部财产
正确答案：D
2、（单选题）债券回购交易更多的是有()的属性。
A.长期融资
B.信用交易
C.短期融资
D.期货交易
正确答案：C
3、（单选题）下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
正确答案：A
4、（单选题）证券自营业务的禁止行为不包括()。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C..设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
正确答案：C
5、（单选题）证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案：A
6、（单选题）证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：D
7、（单选题）根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()。
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
正确答案：D
8、（单选题）下列未公开信息中不属于内幕信息的是
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
正确答案：D
9、（单选题）按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B.场内交易工具、场外交易工具
C.远期、期货、期权和互换
D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
正确答案：A
10、（单选题）证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
正确答案：A
11、（单选题）资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）
A.证券市场线
B.资本市场线
C.特征线
D.无差异曲线
正确答案：B
12、（单选题）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
正确答案：C
13、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。
A.2
B.3
C.5
D.4
正确答案：D
14、（单选题）按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
正确答案：A
15、（单选题）下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
正确答案：B
16、（单选题）资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
正确答案：B
17、（单选题）若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货
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