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证券从业资格能力提升B卷题库
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。
A.证券市场系统风险
B.上市公司风险
C.证券公司风险
D.证券投资风险
正确答案：C
2、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
3、（单选题）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
正确答案：D
4、（单选题）世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。
A.商业贷款
B.金融定价
C.货币发行
D.发展援助
正确答案：D
5、（单选题）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：C
6、（单选题）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、价格优先
D.时间优先、客户优先
正确答案：D
7、（单选题）未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
正确答案：A
8、（单选题）对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。
A.促进全流通
B.保持货币币值稳定
C.促进交易快捷
D.促进国际化
正确答案：B
9、（单选题）下列关于合伙企业的说法，正确的是
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业的财产属于合伙人共有
D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性
正确答案：C
10、（单选题）期货交易的交割，由()统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
正确答案：C
11、（单选题）证券自营业务的特点不包括()。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
正确答案：C
12、（单选题）正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：C
13、（单选题）下列不属于非系统风险的是
A.信用风险
B.政策风险
C.经营风险
D..财务风险
正确答案：B
14、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前()个工作日向举办地的证监局报备。
A.5
B.10
C.3
D.15
正确答案：A
15、（单选题）募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
正确答案：D
16、（单选题）我国证券交易所归属()直接管理。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.中国证监会
D.省级人民政府
正确答案：C
17、（单选题）保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
正确答案：A
18、（单选题）下列有关凭证式国债的说法，错误的是()。
A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B.采取“随买随卖”的方式进行交易
C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
D.利率按实际持有天数分档计付
正确答案：A
19、（单选题）资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
二、多选题（1小题，每小题5分，共计5分）
1、（多选题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A.规范运作
B.
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