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证券从业资格考前冲刺练习试题
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类
A.付息方式
B.债券形态
C.发行额度
D.发行主体
正确答案：D
2、（单选题）证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.开市前
正确答案：D
3、（单选题）根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()。
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
正确答案：D
4、（单选题）客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。
A.消费支出情况——定性信息
B.风险偏好——定性信息
C.家庭基本信息——定量信息
D.投资经验——定量信息
正确答案：B
5、（单选题）我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年
B.2004年
C.2009年
D.2007年
正确答案：C
6、（单选题）资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50
B.200
C.150
D.100
正确答案：B
7、（单选题）证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案：A
8、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
正确答案：C
9、（单选题）证券投资基金资产估值的对象是()。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
正确答案：D
10、（单选题）我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的
A.上海期货交易所
B.中国金融期货交易所
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
正确答案：B
11、（单选题）在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
正确答案：A
12、（单选题）沪深300股指期货合约的合约乘数为()。
A.每点100元
B.每点300元
C.每点600元
D.每点900元
正确答案：D
13、（单选题）风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。
I彻底性处置
II预控性处置
III全面性处置
IV非全面性处置
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案：D
14、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
正确答案：A
15、（单选题）一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
A.总量
B.规模
C.流通时间
D.流通速度
正确答案：A
16、（单选题）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。
A.买卖企业债券
B.证券承销
C.买卖国债
D.买卖股票
正确答案：B
17、（单选题）稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股
B.红筹股
C
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