2023年度证券从业资格测试卷带答案详解（预热题）.docxVIP

证券从业资格测试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

正确答案：

2、（单选题）在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

正确答案：A

3、（单选题）关于方差最小化法，说法正确的是（）。

Ⅰ债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差

Ⅱ求得追随误差方差最小化的债券组合

Ⅲ适用债券数目较大的情况

Ⅳ要求采用大量的历史数据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

4、（单选题）属于银行间债券市场现券交易品种的是()。

A.国债和公司债

B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债

C.国债和权证

D.国债和可转债

正确答案：B

5、（单选题）甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

正确答案：C

6、（单选题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

Ⅰ.一般债券;Ⅱ.特殊债券;Ⅲ.专项债券;Ⅳ.金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

7、（单选题）下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案：A

8、（单选题）久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。

A.收益率

B.资产负债率

C.现金率

D.市场利率

正确答案：B

9、（单选题）与趋势线平行的切线为（）。

A.压力线

B.轨道线

C.速度线

D.角度线

正确答案：B

10、（单选题）下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

正确答案：B

11、（单选题）张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

正确答案：C

12、（单选题）关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

C.我国在买入证券时可采用零数委托

D.可分为整数委托和零数委托

正确答案：C

13、（单选题）正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：C

14、（单选题）2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国人民银行

D..国家发展和改革委员会

正确答案：A

15、（单选题）下列不属于奇异型期权的是（）。

A.任选期权

B.互换期权

C.百慕大期权

D.平均期权

正确答案：B

16、（单选题）下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个