2024年证券从业资格能力提升B卷题库【各地真题】附答案详解.docxVIP

证券从业资格能力提升B卷题库

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

正确答案：D

2、（单选题）证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

正确答案：C

3、（单选题）关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

C.我国在买入证券时可采用零数委托

D.可分为整数委托和零数委托

正确答案：C

4、（单选题）除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是

A.可赎回优先股票股东

B.累积优先股票股东

C.参与优先股票股东

D.可转换优先股票股东

正确答案：C

5、（单选题）下列说法正确的是()。

A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场

B..证券投资收益与风险成反比

C.证券市场是价值直接交换的场所

D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

正确答案：C

6、（单选题）()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A.操作风险

B.技术风险

C.合规风险

D.管理风险

正确答案：B

7、（单选题）基金管理费费率的高低通常()。

A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

正确答案：A

8、（单选题）《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

正确答案：C

9、（单选题）对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

A.弱式有效市场假设

B.半强式有效市场假设

C.强式有效市场假设

D.超强式有效市场假设

正确答案：C

10、（单选题）央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债

D.次级债券

正确答案：B

11、（单选题）下列不属于影响债券利率因素的是()。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

正确答案：B

12、（单选题）下列不属于国际债券的主要投资者的是

A.自然人

B.各国政府

C.银行或其他金融机构

D.工商财团

正确答案：B

13、（单选题）下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

正确答案：B

14、（单选题）下列关于资产负债表的表述错误的是()。

A.当负债相对于所有者权益过高时，个人就容易出现财务危机

B.净资产就是资产减去负债

C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快，属于流动资产

D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

正确答案：C

15、（单选题）通过对公司现金流量表的分析，可以了解

A.公司资本结构

B.公司盈利状况

C.公司偿债能力

D.公司资本化程度

正确答案：C

16、（单选题）证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

正确答案：C

17、（单选题）中期票据发行业务中,()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：C

18、（单选题）《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.工商企业

B.私募基金

C.投资咨询公司

D.证券