2024-2025学年证券从业资格通关题库及参考答案详解（B卷）.docxVIP

证券从业资格通关题库

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）按付息方式，债券可以分为()。

Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：A

2、（单选题）股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。

A.资金权

B.债权

C.财产权

D.转让权

正确答案：C

3、（单选题）基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。

A.国有企业

B.证券公司

C.人民银行

D.商业银行

正确答案：D

4、（单选题）关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

正确答案：A

5、（单选题）()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

正确答案：B

6、（单选题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

正确答案：D

7、（单选题）关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

正确答案：

8、（单选题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案：C

9、（单选题）中期票据发行业务中，()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：B

10、（单选题）关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。

Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立

Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金

Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

11、（单选题）未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

A.S

B.W

C.D

D.N

正确答案：A

12、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正确答案：D

13、（单选题）股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

正确答案：A

14、（单选题）简单型消极投资策略适用于()。

I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况

II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况

III改变投资组合的成本大于收益的情况

IV改变投资组合的成本小于收益的情况

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

正确答案：D

15、（单选题）根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

正确答案：C

16、（单选题）通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。

A.家庭成熟期

B.家庭成长期

C.家庭衰老期

D.家庭形成期

正确答案：A

17、（单选题）目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4%

B.暂不征收

C.征收1%

D.征收2%

正确答案：B

18、（单选题）证券自营业务的特点不包括()。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

正确答案：C

19、（单选题）下列情形中，