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证券从业资格测试卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
正确答案：B
2、（单选题）以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
正确答案：A
3、（单选题）根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
正确答案：B
4、（单选题）随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）
A.增加;慢
B.增加;快
C.增加;快
D.降低;快
正确答案：A
5、（单选题）优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(??)优先认购一定数量新发行股票的权利。
A.低于市场价格的任意价格
B.高于市场价格
C.与市场价格相同的价格
D.低于市场价格的某一特定价格
正确答案：D
6、（单选题）基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。
A.国有企业
B.证券公司
C.人民银行
D.商业银行
正确答案：D
7、（单选题）()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A.紧的
B.松的
C.中性
D.弹性
正确答案：A
8、（单选题）封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人
A.不得申请赎回
B.可以申请赎回
C..可在任何时间、场所申请赎回
D.只能在基金合同约定的场所申请赎回
正确答案：A
9、（单选题）凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是
A.利率
B.政策
C.货币供给
D.货币需求
正确答案：A
10、（单选题）电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A.自助终端系统
B.客户端委托系统
C.页面客户端系统
D.电脑交易系统
正确答案：D
11、（单选题）在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为
A.预期收入
B.固定收入
C.常规性收入
D.临时性收入
正确答案：C
12、（单选题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。
Ⅰ.一般债券;Ⅱ.特殊债券;Ⅲ.专项债券;Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
13、（单选题）地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
正确答案：C
14、（单选题）证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章
正确答案：A
15、（单选题）关于预期收益率、无风险利率、某证券的β值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是
A.预期收益率=无风险利率-某证券的β值×市场风险溢价
B.无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价
C.市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率
D.预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价
正确答案：D
16、（单选题）下列关于合伙企业的说法，正确的是
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业的财产属于合伙人共有
D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性
正确答案：C
17、（单选题）股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过
A.出席会议股东所持表决权的
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