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证券从业资格经典例题
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。
A.国家股
B.外资股
C.社会公众股
D.法人股
正确答案：B
2、（单选题）我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代销制
D.经纪制
正确答案：D
3、（单选题）根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
正确答案：B
4、（单选题）期货交易的交割，由()统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
正确答案：C
5、（单选题）银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。
A.三等九级
B.三等六级
C.四等九级
D.四等六级
正确答案：A
6、（单选题）在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为
A.预期收入
B.固定收入
C.常规性收入
D.临时性收入
正确答案：C
7、（单选题）证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.开市前
正确答案：D
8、（单选题）若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍
A.5
B.10
C.20
D.50
正确答案：C
9、（单选题）与趋势线平行的切线为（）。
A.压力线
B.轨道线
C.速度线
D.角度线
正确答案：B
10、（单选题）风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。
I彻底性处置
II预控性处置
III全面性处置
IV非全面性处置
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案：D
11、（单选题）上海证券交易所的分类股价指数包括()。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
正确答案：A
12、（单选题）凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是
A.利率
B.政策
C.货币供给
D.货币需求
正确答案：A
13、（单选题）《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。
A.证券交易成交额累计在50万元以上的
B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
正确答案：C
14、（单选题）以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
正确答案：A
15、（单选题）有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。
A.交易型
B.被动型
C.积极型
D.投资组合保险
正确答案：B
16、（单选题）下列关于债券特征的描述，错误的是
A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资
B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息
D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券
正确答案：A
17、（单选题）一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
A.总量
B.规模
C.流通时间
D.流通速度
正确答案：A
18、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的
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