2023年度证券从业资格常考点试卷含完整答案详解【名师系列】.docxVIP

证券从业资格常考点试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程

正确答案：C

2、（单选题）我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。

A.萌芽期

B.发展期

C.整顿期

D.再度发展期

正确答案：D

3、（单选题）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的

A.可赎回优先股票股东

B.累积优先股票股东

C.参与优先股票股东

D.可转换优先股票股东

正确答案：C

4、（单选题）关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

正确答案：

5、（单选题）金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.6%

正确答案：C

6、（单选题）由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是

A.场内交易市场

B.柜台交易市场

C.场外交易市场

D..店头交易市场

正确答案：A

7、（单选题）关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是()。

A.方差—协方差法能预测突发事件的风险

B.方差—协方差法易高估实际的风险值

C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

正确答案：C

8、（单选题）投资者发出委托指令的形式不包括()。

A.电话委托

B.传真委托

C.柜台委托

D.全权委托

正确答案：D

9、（单选题）在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

A.资金账号

B.银行账号

C.证券账号

D.身份证号

正确答案：B

10、（单选题）下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是()。

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成

正确答案：A

11、（单选题）公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立()

A.专用账户

B.信托账户

C.信用账户

D.VIP账户

正确答案：C

12、（单选题）关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

C.我国在买入证券时可采用零数委托

D.可分为整数委托和零数委托

正确答案：C

13、（单选题）以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

正确答案：A

14、（单选题）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正确答案：B

15、（单选题）若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案：C

16、（单选题）资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

A.50

B.200

C.150

D.100

正确答案：B

17、（单选题）下列情形中，符合相关法律、法规规定的是

A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证