2024证券从业资格复习提分资料【易错题】附答案详解.docxVIP

证券从业资格复习提分资料

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。

A.买卖企业债券

B.证券承销

C.买卖国债

D.买卖股票

正确答案：B

2、（单选题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案：C

3、（单选题）公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会

正确答案：A

4、（单选题）申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

正确答案：B

5、（单选题）一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

正确答案：C

6、（单选题）()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

正确答案：B

7、（单选题）证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。

A.应对风险

B.业务扩展

C.投资需求

D.可分配利润

正确答案：A

8、（单选题）张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

正确答案：C

9、（单选题）关于方差最小化法，说法正确的是（）。

Ⅰ债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差

Ⅱ求得追随误差方差最小化的债券组合

Ⅲ适用债券数目较大的情况

Ⅳ要求采用大量的历史数据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

10、（单选题）随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正确答案：A

11、（单选题）我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

12、（单选题）中国外汇交易中心的主要职能包括()。

Ⅰ.提供银行间外汇交易

Ⅱ.提供网上票据报价系统

Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

13、（单选题）在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

正确答案：A

14、（单选题）各国证券市场监管的主要任务是

A.调控证券市场与证券交易的规模

B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境

C.保证证券市场的效率

D.降低非系统性风险

正确答案：B

15、（单选题）货币市场的主要功能是

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案：A

16、（单选题）我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。

A.4000

B.5000

C.3000

D.1000

正确答案：B

17、（单选题）在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

A.10

B.12

C.24

D.36

正确