2024-2025学年证券从业资格通关题库含完整答案详解（名师系列）.docxVIP

证券从业资格通关题库

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

正确答案：B

2、（单选题）根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.证券结算风险基金

D.投资者保护基金

正确答案：A

3、（单选题）一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元，这可能是由()交易产生的。

A.使用现金偿还银行贷款15000元

B.价值15000元的资产被大火销毁

C.使用15000元现金购买二手铲车

D.收到15000元的应收账款

正确答案：A

4、（单选题）地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

A.到期续发收入

B.国企收入

C.税收能力

D.公共设施收入

正确答案：C

5、（单选题）张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

正确答案：C

6、（单选题）期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

正确答案：D

7、（单选题）根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.品种结构

B.交易场所结构

C.效率结构

D.层次结构

正确答案：A

8、（单选题）下列说法正确的有()。

Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：B

9、（单选题）以下做法，符合证券市场“三公”原则的是

A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动

正确答案：A

10、（单选题）根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

正确答案：D

11、（单选题）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正确答案：B

12、（单选题）在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

A.10

B.12

C.24

D.36

正确答案：B

13、（单选题）证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

正确答案：C

14、（单选题）关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

正确答案：

15、（单选题）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案：B

16、（单选题）以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。

A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略