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证券从业资格经典例题
考试时间:90分钟;命题人:教研组
考生注意:
1、本卷分第I卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分,满分100分,考试时间90分钟
2、答卷前,考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置,如需改动,先划掉原来的答案,然后再写上新的答案;不准使用涂改液、胶带纸、修正带,不按以上要求作答的答案无效。
第I卷(选择题100分)
一、单选题(19小题,每小题5分,共计95分)
1、(单选题)动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。
A.短期报酬
B.长期报酬
C.回报率
D.总收益
正确答案:B
2、(单选题)货币市场的主要功能是
A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机
正确答案:A
3、(单选题)与趋势线平行的切线为()。
A.压力线
B.轨道线
C.速度线
D.角度线
正确答案:B
4、(单选题)在我国,自股权分置改革方案实施之日起,原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。
A.10
B.12
C.24
D.36
正确答案:B
5、(单选题)资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()
A.证券市场线
B.资本市场线
C.特征线
D.无差异曲线
正确答案:B
6、(单选题)一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性
正确答案:C
7、(单选题)下列关于股票型基金系统性风险的论述,正确的是()。
A.系统性风险是可分散风险
B.系统性风险不包括汇率风险
C.系统性风险即市场风险
D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险
正确答案:C
8、(单选题)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,债务重组等提供查询服务,这属于证券公司的
A.可赎回优先股票股东
B.累积优先股票股东
C.参与优先股票股东
D.可转换优先股票股东
正确答案:C
9、(单选题)货币市场基金的英文缩写是
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF
正确答案:B
10、(单选题)如果某一行业有如下特征:企业的利润虽然增长很快,但所面临的竞争风险也非常大,破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的
A.幼稚期
B.成熟期
C.成长期
D.衰退期
正确答案:C
11、(单选题)关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是()。
A.本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
正确答案:C
12、(单选题)2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
正确答案:A
13、(单选题)正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:C
14、(单选题)在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程
正确答案:C
15、(单选题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案:B
16、(单选题)下列不属于证券中介机构的是()。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
正确答案:A
17、(单选题)下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是
A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C.自
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