2023年度证券从业资格预测复习及完整答案详解（全优）.docxVIP

证券从业资格预测复习

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.30

B.50

C.60

D.90

正确答案：C

2、（单选题）证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

正确答案：C

3、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

4、（单选题）现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。

A.最大期望收益组合

B.最小方差组合

C.最优证券组合

D.有效证券组合

正确答案：C

5、（单选题）证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案：D

6、（单选题）金融中介也被称为()。

A.市场操纵者

B.市场破坏者

C.市场监管者

D.市场创造者

正确答案：D

7、（单选题）根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是

A.建立期

B.稳定期

C.维持期

D.高原期

正确答案：B

8、（单选题）根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()。

A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券

B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券

C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书

D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币

正确答案：D

9、（单选题）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.持外聘顾问

正确答案：A

10、（单选题）下列不属于非系统风险的是

A.信用风险

B.政策风险

C.经营风险

D..财务风险

正确答案：B

11、（单选题）投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

正确答案：C

12、（单选题）稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.法人股

D.外资股

正确答案：A

13、（单选题）下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(??)。

A.A股账户

B.基金账户

C.期权账户

D.B股账户

正确答案：D

14、（单选题）风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。

I彻底性处置

II预控性处置

III全面性处置

IV非全面性处置

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

正确答案：D

15、（单选题）作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

16、（单选题）国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行

B.清算机构

C.银行业协会

D.证券交易所

正确答案：A

17、（单选题）银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

A.三等九级

B.三等六级

C.四等九级

D.四等六级

正确答案：A

18、（单选题