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证券从业资格经典例题
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）货币市场基金的英文缩写是
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF
正确答案：B
2、（单选题）货币期货又称()。
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货
正确答案：B
3、（单选题）根据年龄层可以把个人生涯规划比照家庭生命周期分为6个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是
A.建立期
B.稳定期
C.维持期
D.高原期
正确答案：B
4、（单选题）财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.3年
正确答案：B
5、（单选题）以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
正确答案：A
6、（单选题）国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。
A.中央银行
B.清算机构
C.银行业协会
D.证券交易所
正确答案：A
7、（单选题）一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.认股权证基金
正确答案：C
8、（单选题）有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。
A.交易型
B.被动型
C.积极型
D.投资组合保险
正确答案：B
9、（单选题）电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A.自助终端系统
B.客户端委托系统
C.页面客户端系统
D.电脑交易系统
正确答案：D
10、（单选题）证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的
A.2;10%
B.1;15%
C.2;15%
D.1;10%
正确答案：A
11、（单选题）关于单利和复利的区别，下列说法正确的是
A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日
B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率
D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算
正确答案：D
12、（单选题）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
A.3
B.6
C.12
D.18
正确答案：B
13、（单选题）股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
正确答案：C
14、（单选题）关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是()。
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
正确答案：A
15、（单选题）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
正确答案：B
16、（单选题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正确答案：B
17、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。
A.2
B.3
C.5
D.4
正确答案：D
18、（单选题）在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。
A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款
B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款
C.应收账
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