2024-2025学年证券从业资格题库检测试题打印及答案详解【真题汇编】.docxVIP

证券从业资格题库检测试题打印

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

正确答案：C

2、（单选题）随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正确答案：A

3、（单选题）中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：C

4、（单选题）港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

正确答案：D

5、（单选题）现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款

B.股票

C.期

D.有价证券

正确答案：A

6、（单选题）发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

正确答案：B

7、（单选题）证券投资基金资产估值的对象是()。

A.基金的负债

B.基金的净资产

C.基金的净资本

D.基金依法拥有的各类资产

正确答案：D

8、（单选题）关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

正确答案：D

9、（单选题）在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正确答案：A

10、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案：B

11、（单选题）证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

正确答案：C

12、（单选题）()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A.操作风险

B.技术风险

C.合规风险

D.管理风险

正确答案：B

13、（单选题）设立证券登记结算机构是()的职能之一。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.地方人民政府

正确答案：A

14、（单选题）关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

正确答案：C

15、（单选题）下列不属于股票特征的是(??)。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

16、（单选题）股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大