2024-2025学年证券从业资格预测复习学生专用附答案详解.docxVIP

证券从业资格预测复习

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）下列关于混合资本债券的说法正确的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖

Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖

Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正确答案：B

2、（单选题）QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。

A.每旬

B.每周

C.每月

D.每个工作日

正确答案：B

3、（单选题）资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

正确答案：C

4、（单选题）根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

正确答案：D

5、（单选题）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案：B

6、（单选题）金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为()。

Ⅰ.货币衍生工具

Ⅱ.股权类产品的衍生工具

Ⅲ.结构化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：A

7、（单选题）债券价格变动风险随着期限的增加而()。

A.不变

B.增大

C.下降

D.无法确定

正确答案：B

8、（单选题）下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

正确答案：B

9、（单选题）根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。

A.下一交易日

B.当天

C.3个交易日后

D.2个交易日后

正确答案：A

10、（单选题）下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

正确答案：A

11、（单选题）如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成长期

D.衰退期

正确答案：C

12、（单选题）包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

正确答案：C

13、（单选题）根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

正确答案：D

14、（单选题）证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。

A.直投基金认缴承诺书

B.集合资产管理风险揭示书

C.集合资产管理计划说明书

D.集合资产管理合同文本

正确答案：A

15、（单选题）下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众