2024-2025学年度证券从业资格考试历年机考真题集及完整答案详解【典优】.docxVIP

证券从业资格考试历年机考真题集

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。

A.下一交易日

B.当天

C.3个交易日后

D.2个交易日后

正确答案：A

2、（单选题）央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债

D.次级债券

正确答案：B

3、（单选题）关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

正确答案：D

4、（单选题）期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

正确答案：D

5、（单选题）我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

6、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正确答案：D

7、（单选题）某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

8、（单选题）未经()批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

正确答案：C

9、（单选题）根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

正确答案：D

10、（单选题）证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

正确答案：A

11、（单选题）证券自营业务的特点不包括()。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

正确答案：C

12、（单选题）下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

正确答案：B

13、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

正确答案：B

14、（单选题）《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

正确答案：C

15、（单选题）市场风险管理的主要目的是

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

正确答案：A

16、（单选题）VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，()进行全面的度量。

A.定性地对给定资产所面临的政策风险

B.定量地对给定资产所面临的市场风险

C.定性地对给定资产所面临的市场风险

D.定量地对给定资产所面临的政策风险

正确答案：B

17、（单选题）证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护