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证券从业资格检测卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.证券结算风险基金
D.投资者保护基金
正确答案：A
2、（单选题）上海证券交易所证券的收盘价为（）。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
正确答案：B
3、（单选题）下列不属于奇异型期权的是（）。
A.任选期权
B.互换期权
C.百慕大期权
D.平均期权
正确答案：B
4、（单选题）2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
正确答案：D
5、（单选题）证券发行核准制实行()管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
正确答案：D
6、（单选题）普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
正确答案：B
7、（单选题）为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的
A.可赎回优先股票股东
B.累积优先股票股东
C.参与优先股票股东
D.可转换优先股票股东
正确答案：C
8、（单选题）资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
正确答案：C
9、（单选题）2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国人民银行
D..国家发展和改革委员会
正确答案：A
10、（单选题）投资者发出委托指令的形式不包括()。
A.电话委托
B.传真委托
C.柜台委托
D.全权委托
正确答案：D
11、（单选题）简单型消极投资策略适用于()。
I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况
II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况
III改变投资组合的成本大于收益的情况
IV改变投资组合的成本小于收益的情况
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、III
正确答案：D
12、（单选题）现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。
A.最大期望收益组合
B.最小方差组合
C.最优证券组合
D.有效证券组合
正确答案：C
13、（单选题）以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
正确答案：A
14、（单选题）下列不属于非系统风险的是
A.信用风险
B.政策风险
C.经营风险
D..财务风险
正确答案：B
15、（单选题）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
正确答案：A
16、（单选题）下列情形中，符合相关法律、法规规定的是
A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国
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