2024-2025学年度证券从业资格考前冲刺练习题附完整答案详解（名校卷）.docxVIP

证券从业资格考前冲刺练习题

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。

A.下一交易日

B.当天

C.3个交易日后

D.2个交易日后

正确答案：A

2、（单选题）地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

A.到期续发收入

B.国企收入

C.税收能力

D.公共设施收入

正确答案：C

3、（单选题）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

正确答案：A

4、（单选题）在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

正确答案：B

5、（单选题）中期票据发行业务中，()。

A.投资者可以向发行人逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.主承销商可以向投资者逆向询价

D.发行人可以向主承销商逆向询价

正确答案：B

6、（单选题）我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

7、（单选题）未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

A.S

B.W

C.D

D.N

正确答案：A

8、（单选题）下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

正确答案：D

9、（单选题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

正确答案：B

10、（单选题）下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

正确答案：B

11、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.公诚实信用

C.公正

D.谨慎

正确答案：B

12、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

13、（单选题）下列不属于国际债券的主要投资者的是

A.自然人

B.各国政府

C.银行或其他金融机构

D.工商财团

正确答案：B

14、（单选题）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人

正确答案：D

15、（单选题）证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

正确答案：C

16、（单选题）以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

正确答案：A

17、（单选题）上海证券交易所证券的收盘价为（）。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

正确答案：B

18、（单选题）在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客