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证券从业资格考试历年机考真题集
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖();工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就
A.越低：越大
B.越高;越大
C.越高;越小
D.越低;越小
正确答案：A
2、（单选题）关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。
A.在集中交易场所之外进行
B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
C.信息披露要求较高，监管较为严格
D.交易制度通常采用做市商制度
正确答案：C
3、（单选题）下列不属于基金份额持有人权利的是
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.分享基金投资收益
正确答案：C
4、（单选题）假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
正确答案：C
5、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
正确答案：A
6、（单选题）()对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中央政府
正确答案：B
7、（单选题）某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。
Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
8、（单选题）下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是
A.该罪主观方面包括故意和过失
B.保险公司从业人员可以构成该罪主体
C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
正确答案：B
9、（单选题）通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业Ⅳ.个人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
正确答案：C
10、（单选题）下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
正确答案：C
11、（单选题）下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票都说无期证券
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票的收益率是互相影响的
正确答案：D
12、（单选题）负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案：C
13、（单选题）《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.证监会
正确答案：C
14、（单选题）从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
正确答案：A
15、（单选题）关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
正确答案：D
16、（单选题）下列不属于衍生产品类证券产品特征的是
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.低风险性
正确答案：D
17、（单选题）甲上市公司的股东乙
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