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2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

第一部分单选题(500题)

1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

【答案】：C

2、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】：B

3、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

【答案】：A

4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A

5、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

【答案】：C

6、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.做市

D.标购竞价

【答案】：B

7、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

8、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元

【答案】：D

9、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

A.实际盈利低于预测盈利的10%以上

B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符

C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

【答案】：C

10、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：C

11、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。

A.注册资本要求

B.业务审批

C.禁止同业竞争

D.防范和控制风险

【答案】：D

12、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％

【答案】：C

13、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A

14、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随