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期货法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1B.2C.3D.4

答案：B

2.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员B.期货交易所C.中国证监会D.期货公司

答案：A

3.期货公司变更注册资本，应当经（）审核。

A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局

答案：A

4.下列人员中不得担任期货公司独立董事的是（）。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.具有大学本科以上学历

C.具有相关经济管理工作经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

答案：A

5.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先B.数量优先C.价格优先D.规模优先

答案：A

6.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2B.3C.5D.7

答案：C

7.期货公司对客户的交易指令应当进行（）审核。

A.内容B.价格C.时间D.交易方向

答案：A

8.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.10B.50C.100D.200

答案：C

9.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10B.20C.30D.40

答案：C

10.期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债B.次日无负债C.按周D.按月

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司的风险管理制度包括（）。

A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度

答案：ABCD

2.期货公司的高级管理人员包括（）。

A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人

答案：ABCD

3.期货交易所的职能包括（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约、安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.制定并实施期货市场制度与交易规则

答案：ABCD

4.下列（）情形下，期货公司应当经中国证监会批准。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立或者终止境内分支机构

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

答案：ABCD

5.期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

答案：ABCD

6.期货投资者保障基金的管理和使用遵循（）的原则。

A.公开B.合理C.有效D.适度

答案：ABC

7.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

答案：ABCD

8.下列（）属于期货交易的基本制度。

A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度

答案：ABCD

9.期货公司应当建立健全（）等风险管理制度。

A.风险管理B.内部控制C.期货保证金存管D.合规检查

答案：ABCD

10.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院财政部门

C.期货业协会

D.期货保证金存管银行

答案：AB

三、判断题（每题2分，共10题）

1.期货公司可以从事期货自营业务。（）

答案：错误

2.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）

答案：正确

3.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（）

答案：正确

4.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。（）

答案：错误

5.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期