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新新贸易理论评述

赵君丽/吴建环

【专题名称】外贸经济、国际贸易

【专题号】F52

【复印期号】2008年10期

【原文出处】《经济学动态》(京)2008年6期第96～101页

【作者简介】赵君丽，东华大学旭日工商管理学院；吴建环，交通银行发展研究

部。

【内容提要】国际贸易实践中的外包和FDI的大量出现要求国际贸易理论的新发展，以更

好地解释贸易和投资模式的变化及跨国界的生产组织形式的变化。经济学家

把研究的中心集中在单个企业的行为选择上，运用产业组织等经济理论和企

业的异质性解释企业的国际化选择，这被称为新新贸易理论，以区别于传统

的贸易理论和新贸易理论。新新贸易理论的研究更微观，研究的中心是企业

的国际进入决策和企业的国际化决策，本文分别从这两方面进行了综述。

【关键词】新新贸易理论/外包/FDI/不完全契约/异质性

随着经济全球化的深入，世界经济体系特别是国际贸易和国际产业组织方面发

生了很大的变化。贸易的一体化和生产的分散化是当前世界经济两个重要的新特

点，国际贸易与外商直投资(FDI)快速增长。全世界FDI从1990年的9500亿美元增

长到2002年的4万亿美元。国家之间旨在加工和组装中间投入品的贸易增多，如中

国出口到美国的制造业产品总额从1988年的390亿美元增加到2003年的3980亿美

元，其中中间投入品加工出口增加更快，中间投入品加工出口占制造业出口的比重

从1988年的35％增长到2003年的57％。国际上许多杰出学者研究了这种国际贸易

与投资的增长，他们发现了以前未发现的贸易模式和FDI流动，尤其重要的是发现

了商业企业的特点和他们参与国际贸易与投资的关系。如出口企业和FDI企业并不

是产业内部随机的企业样本；只有一小部分企业出口，他们比那些不出口的国内企

业规模大且生产率高，而且大多数出口企业出口到更大的市场；只有一小部分企业

从事FDI，而这些从事FDI的企业比出口企业规模更大、生产率更高。产业内存在

大量的异质性(heterogeneity)，即同一产业内部企业在生产规模和生产率上存在差

别，这种异质性与企业选择出口、FDI或外包等组织策略有很大相关性。这种发现

向传统的贸易理论和新贸易理论提出了挑战，因为这两种理论均假设企业是同质

的。

人们开始用新的理论来解释这些变化。但新理论并不是取代研究产业间贸易和

研究FDI流动的比较优势理论，也不能取代产业内贸易的不完全竞争解释，但它们

给贸易理论带来了新的研究热点，即单个企业的组织选择。通过集中研究单个企业

的特点，从而使该理论能够解释哪一类企业服务于国际市场？它们采取什么方式，

即哪些企业选择出口，哪些企业选择FDI？他们如何组织生产，是外包还是一体

化？什么情况下选择在外国外包而不是在本国外包？如果它们选择一体化，什么情

况下它们选择在外国一体化，即FDI，而不是在本国一体化？这种贸易理论被称为

新新贸易理论(newnewtradetheory)，以区别传统贸易理论和新贸易理论。新新

贸易理论集中研究单个企业的选择，研究的中心为两个问题：一是国际进入决策，

即企业是选择仅在国内生产、既在国内生产又出口，还是既在国内生产又进行国外

直接投资；第二是国际化决策，即企业如果选择国际化，那么是选择外包还是一体

化。

一、国际进入决策

(一)异质性生产率

20世纪80年代产业内异质性表现为垄断竞争和产品差别，而不是表现为企业

在生产率和生产规模上的不同，一方面，因为当时经济学家难以获得企业层的数

据，并不确切了解企业在生产率和生产规模上的差别，另一方面，当时理论的目的

是解释相似要素禀赋的国家之间的产业内大宗贸易现象，企业的生产率和规模的不

同并不十分重要。因此当时的模型假设产业内企业是同质的，例如：技术可获得的

假设表明企业间生产率水平相似；外贸参与情况相似；垄断竞争模型也表明除非在

形成跨国公司时存在障碍，否则所有企业均可出口到所有的国家。

当新的企业层面的资料可获得时，研究人员发现了同质性假设的局限性。这些

资料显示了同一个产业内并不是所有企业都出口，出口企业也不是一个产业内的随

机样本。20世纪90年代的实证数据表明只有很小