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企业合规师笔试试题

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.在企业供应链合规管理中，合规师需核查供应商是否存在（）行为。

A.员工团建活动B.环保违规记录

C.办公软件正版化D.年度财务审计

答案：B

2.根据《反不正当竞争法》，企业合规审查需重点关注促销活动中的（）问题。

A.赠品价值标注B.活动背景音乐版权

C.主持人资质D.场地租赁协议

答案：A

3.企业上市前的合规整改中，合规师应优先处理（）风险。

A.财务造假B.办公区域消防隐患

C.员工考勤漏洞D.会议室设备老化

答案：A

4.数据合规管理中，企业对个人敏感信息的处理需取得用户（）

A.默示同意B.书面授权C.单独同意D.无需同意

答案：C

5.合规师在审查企业跨境广告投放时，需确认内容符合（）规定。

A.目标国广告法B.国内电商法

C.国际物流公约D.世界贸易组织协定

答案：A

6.反洗钱合规管理中，单笔超过（）万元的现金交易需纳入重点监测。

A.5B.10C.20D.50

答案：C

7.企业合规管理体系的“PDCA循环”中，“C”代表（）

A.计划（Plan）B.执行（Do）

C.检查（Check）D.改进（Act）

答案：C

8.合规师发现企业存在商业贿赂风险，应首先建议（）

A.开展全员培训B.暂停涉事业务

C.建立礼品登记制度D.报警处理

答案：C

9.企业并购中的合规尽调，需核查目标公司的（）

A.员工食堂卫生许可证B.知识产权权属争议

C.办公电脑采购发票D.年会活动预算

答案：B

10.合规管理考核指标中，“违规事件整改完成率”属于（）维度。

A.风险防控B.制度执行C.文化建设D.培训效果

答案：A

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.企业合规师制定反舞弊制度时，需涵盖的内容有（）

A.举报流程B.调查机制

C.惩戒措施D.案例警示教育

答案：ABCD

12.数据合规审计的重点包括（）

A.数据采集合法性B.存储期限合规性

C.跨境传输安全性D.用户授权真实性

答案：ABCD

13.企业合规文化建设的途径有（）

A.高层领导示范B.定期合规培训

C.设立合规标兵D.将合规纳入绩效考核

答案：ABCD

14.跨境投资合规审查需关注的国际规则包括（）

A.《巴黎协定》B.《全球可持续发展目标》

C.《经合组织跨国企业准则》D.《世界银行营商环境报告》

答案：ABC

15.合规师在设计合规培训课程时，需考虑的要素有（）

A.岗位合规需求B.法律法规更新情况

C.员工接受程度D.培训考核方式

答案：ABCD

三、填空题（每题2分，共20分）

16.企业合规管理的“三道防线”中，业务部门是第__________道防线。

答案：一

17.合规风险识别的常用工具包括风险清单、__________和合规义务矩阵。

答案：流程图

18.企业处理生物识别信息时，需遵循《__________》的特殊保护要求。

答案：个人信息保护法

19.合规管理体系的有效性评价需结合内部审计、外部认证及__________反馈。

答案：利益相关方

20.反商业贿赂合规需建立供应商、客户及__________的廉洁档案。

答案：合作伙伴

21.企业跨境业务合规审查需同步考虑国内法与__________的双重要求。

答案：东道国法

22.合规师制定合规政策时，需明确违规行为的__________与问责流程。

答案：认定标准

23.数据出境合规管理中，企业可通过签订________