TCMSS-合规管理 成熟度评价指南及编制说明.pdfVIP

ICSxx.xx

CCSxxx

团体标准

T/CMSSxxxx—xxxx

合规管理成熟度评价指南

GuidelinesfortheEvaluationofComplianceManagementMaturity

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

2025-xx-xx发布2025-xx-xx实施

中国管理科学学会发布

T/CMSS00XX-2025

目次

前言II

引言III

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

3.1合规义务1

3.2不合规1

3.3合规风险1

3.4合规1

3.5合规管理2

3.6合规文化2

3.7第三方2

3.8合规管理成熟度2

3.9合规管理成熟度评价2

3.10评价内容2

3.11评价指标2

3.12评价维度3

3.13评价等级3

4评价原则3

4.1目的性3

4.2客观性3

4.3系统性3

4.4一致性3

5评价内容4

6评价指标4

7评价维度7

8评价等级9

9评价方法10

10评价程序10

10.1评价范围和时机10

10.2评价准备11

10.3首次会议11

10.4现场评价12

10.5独立评价12

10.6合议评价12

10.7末次会议12

10.8申诉12

10.9评价后改进13

附录A（规范性）评价指标与分值表14

I

T/CMSS00XX-2025

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则

》的规定起草。

本文件中的某些内容可能涉及专利，文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由北京一法企业管理有限公司提出。

本文件由中国管理科学学会归口。

本文件起草单位：北京一法企业管理有限公司、天翼电子商务有限公司、神州数码集团

有限公司、陕西华电榆横煤电有限责任公司、东华软件有限公司、北京德和衡律师事务所、

深圳市合同管理咨询有限公司

本文件主要起草人：

II

T/CMSS00XX-2025

引言

0.1总则

随着业务竞争加剧及监管复杂性趋强，合规管理对于各类组织