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2024年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

答案：B

分析：《证券公司监督管理条例》规定，客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

2.下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力

C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.最近一年无重大违法行为

答案：D

分析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力；最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪等，并非最近一年无重大违法行为。

3.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施

答案：C

分析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

4.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.证券公司在不影响客户的前提下，以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

答案：D

分析：证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划是合规的。而内幕交易、操纵市场、假借他人名义或个人名义进行自营业务都属于证券自营业务禁止行为。

5.下列关于证券发行保荐业务的表述，错误的是（）。

A.保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则

B.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的机构担任保荐人

D.保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计两次以上，中国证监会可在两年内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

答案：D

分析：保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计三次以上，中国证监会可在三年之内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

6.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人为证券公司高级管理人员

B.合规负责人由股东会决定聘任

C.合规负责人任期届满前，不得无故免除其职务

D.合规负责人不能兼任其他职务

答案：A

分析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。合规负责人任期届满前，证券公司解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告国务院证券监督管理机构。合规负责人可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

7.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.150%

答案：C

分析：证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

8.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

B.证券公司不赚取买卖差价

C.证券公司可以先替客户垫付资金

D.证券公司可以为客户提供信息服务

答案：C

分析：证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入，同时可为客户提供信息服务。

9.下列关于有限责任公司股东转让股权的说法，错误的是（）。

A.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东之间不能转让股权

答案：D

分析：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。向股东以外的人转让股权，应经其他股东过半数同意等。

10.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，应承担（）的法律责任。

A.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款

B.责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

C.责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款

D.责令改正，处以10万元以上100万元以下的罚款

答案：B

分析：证券公司使用客户资产进行不必要的证