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《证券市场基本法律法规》临考押题卷

一、单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户（）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称、身份的真实性

D.风险承受能力

答案：C

分析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应按规定对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

2.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

答案：D

分析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，主体为特殊主体，主观方面必须出于故意。侵害的是客体而非主体，D表述错误。

3.下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司治理健全，内部控制有效

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

答案：C

分析：证券公司申请融资融券业务资格应具备具有证券经纪业务资格，公司治理健全、内部控制有效，已建立完善的客户投诉处理机制等条件。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，但最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故等，C说法不完整。

4.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

分析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

5.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

答案：B

分析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于5人，B选项说不少于3人错误。

6.下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B.泄露客户资料

C.为客户介绍证券投资信息

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

答案：C

分析：为客户介绍证券投资信息不属于证券经纪业务禁止行为，A选项贬损同行等不正当竞争、B选项泄露客户资料、D选项挪用客户资金或证券都是禁止行为。

7.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

答案：D

分析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉，D选项说20万元错误。

8.证券公司应当在每月结束后（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.5

B.7

C.10

D.15

答案：B

分析：证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

9.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

A.保证金可以用证券充抵

B.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

C.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户

D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户

答案：C

分析：保证金应当存入证券公司客户信用交易担保证券账户或者客户信用交易担保资金账户，C选项说存入客户证券担保账户或者客户资金担保账户错误。

10.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。

A.给予警告，并处以3万元以上10万元以下