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筑牢防线：证券公司内部控制能力提升与机制完善探究
一、引言
1.1研究背景与动因
在全球金融市场蓬勃发展的大背景下，证券公司作为金融体系的关键组成部分，其稳健运营对金融市场的稳定与繁荣起着举足轻重的作用。证券公司不仅是连接投资者与融资者的重要桥梁，还在资源配置、价格发现等方面发挥着核心功能。随着金融市场的深化发展，证券公司的业务范畴持续拓展，从传统的经纪、承销业务，逐渐延伸至资产管理、自营交易、衍生金融工具等多元领域。业务的多元化与复杂化在为证券公司带来更多机遇的同时，也使其面临更为严峻的风险挑战，如市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等交织并存，给证券公司的运营管理带来了巨大压力。
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