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证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

答案：A

2.股票是一种（）

A.债权证券B.物权证券C.综合权利证券D.设权证券

答案：C

3.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议转让

答案：C

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

答案：C

5.以下不属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

答案：D

6.证券服务机构不包括（）

A.会计师事务所B.证券登记结算公司

C.资产评估机构D.律师事务所

答案：B

7.无面额股票的价值与公司净资产（）

A.相等B.同方向变化C.反方向变化D.无关

答案：B

8.可转换债券在转换前是（）

A.股票B.债券C.权证D.基金

答案：B

9.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则B.保护发行人原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

答案：B

10.以下哪种风险属于系统性风险（）

A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.财务风险

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

答案：ABCD

2.股票的特征有（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

答案：ABCD

3.债券的基本要素包括（）

A.票面价值B.偿还期限C.票面利率D.发行者名称

答案：ABCD

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.以下属于证券市场法律法规体系的有（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件

答案：ABCD

6.证券交易所的职能有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

答案：ABCD

7.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.行业与部门因素

C.宏观经济与政策因素D.心理因素

答案：ABCD

8.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

9.证券公司的业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

答案：ABCD

10.证券市场监管的手段有（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

答案：对

2.股票的市场价格由票面价值决定。（）

答案：错

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限。（）

答案：对

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

答案：错

5.证券市场的三公原则是公开、公平、公正。（）

答案：对

6.金融期货的交易对象是金融商品。（）

答案：错

7.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

答案：对

8.证券交易所是实行自律管理的法人。（）

答案：对

9.系统性风险可以通过分散投资来降低。（）

答案：错

10.股票发行可以采用溢价发行、平价发行或折价发行。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能

答案：证券市场具有筹资-投资功能，为资金需求者与供给者提供渠道；定价功能，能对证券合理定价；资本配置功能，引导资金流向效益好的企业；还具有分散风险和宏观调控传导功能。

2.股票与债券的区别

答案：股票是所有权凭证，股东有参与公司经营决策权利；债券是债权债务凭证。股票收益不固定，风险大；债券收益相对固定，风险小。股票无偿还期，债券有规定偿还期限。

3.证券投资基金与股票、债券的区别

答案：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具。基金风险低于股票，高于债券。收益方面，股票收益波动大，债券较