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关于制度的社会学研究综述

〔作者:___________单位:___________:___________〕

摘要：作为对社会结构的观念反映和行动表达，制度对经济和社会开展具有重要的作用和影响。本文通过对制度定义、制度理论及其流派、制度类型、制度变迁及其形式的纵览和概括，为制度社会学的研究提供一个较为完整的理论框架；并为制度的社会学意义和价值、制度演化的机制以及制度结构和社会功能研究，奠定较为坚实的根底。

关键词：制度；类型；变迁；模式；综述；制度社会学

制度究竟是什么的问题，一直困扰着许多思想家和理论家，在中国官方乃至群众语境中，制度问题是一个敏感的意识形态问题，从而也是官方垄断的问题，致使许多社会学家对制度这一社会学根本问题持回避和绕道走的态度。但随着对社会认识的不断深化，尤其是改革开放以来哲学社会科学的不断进步，人们终于意识到，制度问题其实也是影响社会开展或导致其他社会问题的重要因素。制度并非我们过去简单认为的那样，仅仅是关于国家政权性质和社会开展阶段意义上的价值判断和选择，作为社会学和社会科学价值中立境界下的社会事实，制度会对其他社会事实，尤其是社会进步与开展产生重要的作用和影响。这样，研究制度及其变迁或演化以及制度对社会的作用和影响及其机理，具有十分重要的理论和实践意义。

一、制度的定义

制度作为一个分析单位，在不同领域被许多学者关注过，但较成功的研究主要集中在经济学、社会学、政治学和哲学中。社会科学领域中的“制度分析〞也日益成为新的研究范式。不同学科、不同学派的学者往往基于学科和研究视角的不同，提出看似不同但实际上却犬牙交错的制度解释。综观各学科及其学派的研究，关于制度的定义大体有以下几个方面：

1.广义文化的制度定义。在文化人类学中，制度往往是从文化意义上理解的，宗教信仰、风俗习惯、道德标准等但凡能给人的行为以规约的社会文化形式都被界定为制度。经典社会学较多着眼于比拟制度分析，在这种意义上，制度具有与人类学相似的特征。韦伯着重就制度进行了法律、组织和经济行动的比拟分析。他认为理性和选择必须在特定的社会历史背景、特定的制度框架下理解，这些制度框架包括习惯、传统、社会规那么、宗教文化信仰、家庭关系、亲属关系、伦理约束、组织、社团、阶级、身份等级、市场、法律和国家。

2.结构-功能主义的制度定义。迪尔凯姆认为社会学的研究对象是社会事实，他所说的社会事实主要指客观存在并对人的行动产生外在影响的社会现象，如公众意见、社会心理、思维模式和社会标准。迪尔凯姆的社会事实更多强调一种外在的社会状态，如社会秩序和集体意识，力图在客观上把握制度。帕森斯把社会行动看作一个由假设干子系统组成的大系统，制度只是其中一个子系统。默顿认为社会制度对行动者有两重作用：一种是对行为的外在约束，二是鼓励和压制行为。而这种时机的选择是在社会制度所能容许的范围内进行的。其实这两种作用是同一种作用，即制度的约束作用。

3.社会交换和博弈论的制度定义。新制度经济学的开创者之一道格拉斯C诺斯说：“制度是一个社会中的游戏规那么，更标准地说，制度是为决定人们之间的相互作用而人为设定的一些制约。制度构造了人们在社会或经济方面发生交换的鼓励结构，它旨在约束追求福利或效用最大化的个人行为。〞［1］225

日本经济学家青木昌彦从博弈论的角度表达了他对制度的理解。认为制度包括博弈的三个层面：一是博弈的参与者，尤其是组织；二是博弈的规那么；三是博弈的均衡器。他本人倾向于把制度理解为博弈的均衡器，是“使博弈重复进行的共有理念和自我维持系统。〞［2］1-2

4.社会交往和社会互动论的制度定义。制度多被界定为行动主体交往和互动的规那么。哈贝马斯从社会交往的角度审视了制度认为“人们在日常交往实践的有效范围内，形成了一种跨越多层面的交往理性，这种交往理性同时还为彻底被扭曲的交往和生活方式提供了一种准绳〞。［3］129吉登斯认为：“我们把社会总体再生产中包含的最根深蒂固的结构特性称为结构性原那么。至于在这些总体中时空延伸程度最大的那些实践活动，我们可以称其为制度。［4］80韦森在其?社会秩序的经济分析导论?中认为：制度应该用制序替代，而制序是〔这样〕一个从习惯到习俗、从习俗到惯例、从惯例到法律制度的动态的内在逻辑开展过程。〞［5］240

5.心理主义的制度定义。凡勃伦从心理深层考察了制度及其特征后认为：“从心理学方面来说，可以把制度概括地说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论，如果就其一般特征来说，那么是这种精神态度或生活理论，说到底可以归纳为性格上的一种流行的类型