基金转换业务规则.pdf

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基金转换业务规则

基金转换业务规则有:

1.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金

必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一

注册登记机构注册登记的基金。

2.转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必

须处于可申购状态(必须全部是场外份额)。

3.基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多

次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。

4.基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申

请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。

5.投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在

T+1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金

份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自T+2工作日起

有权赎回转入部分的基金份额。

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