人大环境经济学教案03外部性理论.docxVIP

第三章外部性理论

第一节外部性的定义

1.外部性的定义

外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果

外部环境成本MEC。以伐木为例：

一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益MB和MPC决定，这时私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q。当要求砍伐水平达到Q时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效纠正，也会导致资源的配置失误。

第二节外部性的类型

1.公共外部性和私人外部性

公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排他性。受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减少他人承受的外部性。

私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部性的消费减少了他人的类似消费。

2.可转移的外部性

“可转移的外部性”。特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。

简单地说，就是受害者通过向他人转移外部不经济性，以避免外部性对自己的损害。对于这种现象，显然需要某种形式的刺激，引导受害者以及外部性的制造者采取有效率的行为。即可以采取对受害者征税的形式，以解决任何形式的外部性转移。更确切地说，受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的

社会边际损害。

以垃圾为例，第一个外部性的受害者应当面对一个庇古税率表，该表显示相对于不同转移方案的社会边际损害。很明显，这会导致一个有效率的结果。社会最优解决方案是把垃圾堆放在净损害（转移成本净值）最小的地方。

3.技术外部性和货币外部性

货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化，价格变化只表明生产者和消费者之间的收入转移，如果所有资源投入像以前一样使用，并且存在一个合理的收入再分配机制，以补偿作为外部性调节手段的价格变化对收入的影响，所有经济成员将保持他们原来的效用水平。

而技术外部性，最终的效果可能也是一些相关变量的价格和价值的变化，但其介

入改变了生产者的生产函数或消费者的效用函数，投入的初始集合将产生不同的产出的初始集合。

这表明在纯粹竞争条件下，货币外部性不一定产生资源配置失误。因为货币外部性作为把投入转变成为经济成员效用水平的一种方式，没有构成生产过程实际效率的任何变化，生产过程沿着生产可能性边界进行。而技术外部性将改变边界本身，在社会边际转换率和私人边际转换率之间造成任何偏移，导致资源配置低效。

第三节外部性理论的应用

1.外部性理论对价格和资源配置的影响

设个人i的预算约束为：

式中：Yi——i的收入；

如果i要使其效用最大化，必使任两项Xhj的RCS（参见第四章第一节）等于这两项的价格比率，

RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn，（3-3）

在上式中，考虑外部不经济性，Xnj对i的边际效用为负值，则只有当Pn为负值才能成立，但实际Pn为零，所以高效率条件不能被满足。

因此，外部性理论对价格的影响：给产生外部经济性的经济因子确定正价格，相反，给产生外部不经济性的经济因子确定负价格。

而外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置。

图3-3为某燃煤发电厂的污染行为对其燃煤发电量的影响。当不考虑外部不经济性时，Xnj的价格为零，电价为Pe，发电量为Qe。如果给空气污染确定一个合理的负价格（例如要求发电厂支付大气污染物排放费），将会增加电力生产的成本，使供给曲线Se左移，到达

总之，不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供补充刺激。

3.外部性的受害者

有效率地解决外部不经济性受害者的权益问题，是各种环境政策的主要目标之一，在环境经济学文献中也有许多讨论。一般有3种观点：

①受害者应当因为受到损害而得到赔偿。

②在某些条件下，应对受害者征税。

③只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为了有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害者征税也是同样不适当的

基于第三点，赔偿受害者在经济学上不是有效率的，因为它会弱化甚至全部摧毁产生适当防护活动的刺激。奥尔森（M．Olson）和扎克豪泽（R．Zeckhauser）指出：“一般认为制造外部不经济性的人应当赔偿受害者的损失，但这可能违反了帕累托最适度的原则。如果采用这一建议，受到外部不