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证券交易基本概念和机制
汇报人：
1
目录
01
证券交易概述
02
证券交易流程
03
证券交易规则
04
市场参与者
05
交易品种与系统
06
监管与法律框架
2
证券交易概述
01
3
证券交易定义
证券交易涉及股票、债券、基金等多种金融工具，每种都有其特定的交易规则和特点。
证券的种类
01
投资者、经纪人、交易所等都是证券交易的参与者，他们各自扮演着不同的角色和职责。
交易的参与者
02
4
交易基本原理
在证券市场中，股票等证券的价格由供求关系决定，供不应求时价格上涨，供过于求时价格下跌。
01
投资者情绪和市场预期会影响证券价格波动，如恐慌性抛售或乐观预期导致的买入。
02
交易量的增减往往预示着价格趋势的变化，大量交易可能预示着趋势的开始或结束。
03
证券交易所要求信息的公开透明，以确保所有投资者在公平的条件下进行交易。
04
供求关系影响价格
价格波动与市场情绪
交易量与价格趋势
信息透明度与公平交易
5
证券交易流程
02
6
开设交易账户
投资者需评估券商的服务质量、交易费用及平台稳定性，选择最适合自己的券商。
选择合适的券商
账户审核通过后，投资者需激活账户，并存入资金以开始证券交易。
账户激活与资金存入
投资者填写开户表格，提供身份证明、住址证明等必要文件，完成开户申请。
提交开户申请
01
02
03
7
交易委托与执行
投资者通过证券公司下达买卖指令，包括股票代码、数量、价格等信息。
委托下单
交易所的交易系统将买卖双方的订单进行匹配，按照价格优先和时间优先的原则成交。
订单匹配
交易双方在订单匹配后，交易所会发送成交确认信息给投资者和证券公司。
成交确认
成交后，投资者需在规定时间内完成资金和证券的结算交收，确保交易的最终完成。
结算交收
8
交易清算与交割
交易双方通过清算机构进行交易资金和证券的划转，确保交易的公正性。
清算过程
完成交易后，买卖双方按照约定的时间和方式交付证券和资金，完成交割。
交割步骤
清算交割过程中，清算机构会采取措施防范和管理交易风险，保障交易安全。
风险管理
9
证券交易规则
03
10
交易时间规定
交易主体
交易对象
01
证券交易涉及投资者、经纪人、交易所等多方主体，共同完成买卖过程。
02
证券交易的对象包括股票、债券、基金等多种金融工具，满足不同投资者需求。
11
价格波动限制
交易双方通过清算机构进行交易资金和证券的结算，确保交易的公平性。
清算过程
01
完成交易后，买卖双方按照约定的时间和方式交付证券和资金，完成交易闭环。
交割步骤
02
清算机构在交易过程中实施风险控制措施，如保证金制度，以防范交易风险。
风险管理
03
12
交易费用与税收
投资者通过证券公司下达买卖指令，包括股票代码、数量、价格等信息。
委托下单
01
02
03
04
交易所的交易系统将买卖双方的订单进行匹配，按照价格优先和时间优先的原则成交。
订单匹配
交易双方在订单匹配后，交易所会发送成交确认信息，确认交易的完成。
成交确认
成交后，买卖双方通过清算机构进行资金和证券的结算交收，完成交易的最终环节。
结算交收
13
市场参与者
04
14
个人投资者
证券交易涉及投资者、券商、交易所等多方主体，共同构成交易网络。
交易主体
证券交易的对象包括股票、债券、基金等多种金融工具，满足不同投资者需求。
交易对象
15
机构投资者
价格发现机制
证券交易所通过买卖双方的竞价，形成证券的实时价格，即价格发现。
市场效率理论
根据市场效率理论，证券价格反映了所有可用信息，是市场参与者集体智慧的体现。
供求关系影响
交易量与价格波动
证券价格受市场供求关系影响，供不应求时价格上涨，供过于求时价格下跌。
交易量的增减往往预示着价格波动的趋势，是投资者关注的重要指标。
16
证券公司与交易所
投资者通过证券公司下达买卖指令，包括股票代码、数量、价格等信息。
委托下单
交易所的交易系统将买卖双方的订单进行匹配，按照价格优先和时间优先的原则成交。
订单匹配
交易双方在订单匹配后，交易所会发送成交确认信息给投资者和证券公司。
成交确认
完成交易后，涉及资金和证券的转移，确保交易双方权益得到实现。
结算交收
17
交易品种与系统
05
18
常见交易品种
证券包括股票、债券等，是投资者进行交易、获取收益的金融工具。
证券的种类与特点
证券交易受相关法律法规约束，如证券法，确保市场公平、透明。
交易的法律框架
19
交易系统介绍
清算过程
01
交易双方通过证券交易所的清算系统，完成交易金额和证券的核对与结算。
交割步骤
02
交割是交易完成后，买卖双方按照约定时间交付证券和资金的过程。
风险管理
03
清算所通过保证金制度和风险准备金等措施，确保交易双方履行交割义务，降低违约风险。
20
监管与
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