2025年证券从业考试卷附完整答案（典优）.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续

B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】：C

2、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。

A.90天

B.180天

C.270天

D.360天

【答案】：C

3、（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

【答案】：A

4、间接融资的特点不包括（）。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.全部具有可逆性

D.信誉的差异性较大

【答案】：D

5、在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?

A.内幕信息尚未形成

B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后

C.内幕信息敏感期

D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后

【答案】：C

6、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：D

7、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

8、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。

A.中国人民银行

B.中国债券登记结算有限责任公司

C.中国银监会

D.证券交易所

【答案】：A

9、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

10、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：A

11、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院

【答案】：C

12、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债

【答案】：B

13、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：D

14、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：A

15、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿

【答案】：B

16、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A.自身交易的方法和特点

B.基础工具

C.交易场所

D.产品形态

【答案】：A

17、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C

18、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

19、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.45

C.90

D.1